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    汇添富中证国企一带一路ETFbetway必威体育app官网开放日常申购赎回业务公告

    [中国betway必威体育app官网网10日讯]公告送出日期:2020年1月10日

    1公告基本信息
    betway必威体育app官网名称

    汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资betway必威体育app官网

    betway必威体育app官网简称

    添富中证国企一带一路ETF(场内简称:添富国企)

    betway必威体育app官网主代码

    515990

    betway必威体育app官网运作方式

    交易型开放式

    betway必威体育app官网合同生效日

    2019年11月6日

    betway必威体育app官网管理人名称

    汇添富betway必威体育app官网管理股份有限公司

    betway必威体育app官网托管人名称

    中国农业银行股份有限公司

    betway必威体育app官网注册登记机构名称

    中国证券登记结算有限责任公司

    公告依据

    根据《中华人民共和国证券投资betway必威体育app官网法》及其配套法规和《汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资betway必威体育app官网betway必威体育app官网合同》的有关规定。

    申购起始日

    2020年1月15日

    赎回起始日

    2020年1月15日

    注:此处betway必威体育app官网主代码指二级市场交易代码。本betway必威体育app官网申购赎回代码为515991。

    2日常申购、赎回业务的办理时间
    投资人在开放日办理betway必威体育app官网份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但betway必威体育app官网管理人根据法律法规、中国证监会的要求或betway必威体育app官网合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    betway必威体育app官网合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,betway必威体育app官网管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    3 日常申购业务
    3.1 申购金额限制

    1、参与本betway必威体育app官网的日常申购,需按最小申购单位的整数倍提交申请。本betway必威体育app官网目前的最小申购单位为100万份betway必威体育app官网份额。

    2、betway必威体育app官网管理人可根据betway必威体育app官网运作情况、市场情况和投资人需求,在法律法规允许的情况下,调整最小申购单位。betway必威体育app官网管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    3、当接受申购申请对存量betway必威体育app官网份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,betway必威体育app官网管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或betway必威体育app官网单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停betway必威体育app官网申购等措施,切实保护存量betway必威体育app官网份额持有人的合法权益。betway必威体育app官网管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对betway必威体育app官网规模予以控制。具体见betway必威体育app官网管理人相关公告。

    4、betway必威体育app官网管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购数量限制。betway必威体育app官网管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

     

    3.2 申购费率

    投资者在申购betway必威体育app官网份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.20%的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

     

    4 日常赎回业务
    4.1 赎回份额限制
    1、参与本betway必威体育app官网的日常赎回,需按最小赎回单位的整数倍提交申请。本betway必威体育app官网目前的最小赎回单位为100万份betway必威体育app官网份额。

    2、betway必威体育app官网管理人可根据betway必威体育app官网运作情况、市场情况和投资人需求,在法律法规允许的情况下,调整最小赎回单位。betway必威体育app官网管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    3、betway必威体育app官网管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回数量限制。betway必威体育app官网管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    4.2 赎回费率
    投资者在赎回betway必威体育app官网份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.2%的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

    5betway必威体育app官网销售机构
    5.1申购赎回代理券商

    序号

    券商名称

    网址

    客服电话

    1

    东方证券

    www.dfzq.com.cn

    021-63325888

    2

    方正证券

    www.foundersc.com

    95571

    3

    广发证券

    www.gf.com.cn

    95575

    4

    国泰君安

    www.gtja.com

    95521/400-888-8666

    5

    海通证券

    www.htsec.com

    95553

    6

    华泰证券

    www.htsc.com.cn

    95597

    7

    申万宏源证券

    www.swhysc.com

    95523

    8

    申万宏源西部证券

    www.swhysc.com

    95523

    9

    兴业证券

    www.xyzq.com.cn

    95562

    10

    银河证券

    www.chinastock.com.cn

    95551

    11

    中泰证券

    www.95538.cn

    95538

    12

    中信证券

    www.cs.ecitic.com

    95548

    13

    中信证券(山东)

    www.cs.ecitic.com

    95548

    14

    中金公司

    www.cicc.com

    010-65051166

    15

    中信建投

    www.csc108.com

    95587

    16

    招商证券

    www.newone.com.cn

    95565

     

    6 betway必威体育app官网份额净值公告/betway必威体育app官网收益公告的披露安排
    《betway必威体育app官网合同》生效后,在开始办理betway必威体育app官网份额申购或者赎回且未上市交易前,betway必威体育app官网管理人应当至少每周公告一次betway必威体育app官网份额净值和betway必威体育app官网份额累计净值。

    在开始办理betway必威体育app官网份额申购或者赎回或betway必威体育app官网上市交易后,betway必威体育app官网管理人应当在每个开放日/交易日的次日,通过其网站、betway必威体育app官网份额发售网点以及其他媒介,披露开放日/交易日的betway必威体育app官网份额净值和betway必威体育app官网份额累计净值。

    7 其他需要提示的事项
    7.1申购与赎回的原则

    1、本betway必威体育app官网采用份额申购和份额赎回的方式,即申购和赎回均以份额申请;

    2、申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;

    3、申购、赎回申请提交后不得撤销;

    4、申购、赎回应遵守上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则和规定;

    5、办理申购、赎回业务时,应当遵循betway必威体育app官网份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

    betway必威体育app官网管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。betway必威体育app官网管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    7.2申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据申购赎回代理券商或betway必威体育app官网管理人规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

    2、申购和赎回申请的确认

    正常情况下,投资人场内份额申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价,则场内份额申购申请失败。如投资人持有的符合要求的betway必威体育app官网份额不足或未能根据要求准备足额的现金,或betway必威体育app官网投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价,则场内份额赎回申请失败。

    销售机构对场内份额申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到该申请。场内份额申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于场内份额申购、赎回申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

    3、申购和赎回的清算交收与登记

    本betway必威体育app官网申购赎回过程中涉及的betway必威体育app官网份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适用《上海证券交易所交易型开放式指数betway必威体育app官网业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式betway必威体育app官网登记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定。

    对于本betway必威体育app官网的申购业务采用净额结算和逐笔全额结算相结合的方式,其中上海证券交易所上市的成份股的现金替代、申购当日并卖出的betway必威体育app官网份额及对应的深圳证券交易所上市的成份股的现金替代采用净额结算,申购当日未卖出的betway必威体育app官网份额及对应的深圳证券交易所上市的成份股的现金替代采用逐笔全额结算;对于本betway必威体育app官网的赎回业务采用净额结算和代收代付相结合的方式,其中上海证券交易所上市的成份股的现金替代采用净额结算,深圳证券交易所上市的成份股的现金替代采用代收代付;本betway必威体育app官网上述申购赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付。

    投资者T日申购成功后,登记机构在T日收市后办理上海证券交易所上市的成份股交收与申购当日卖出betway必威体育app官网份额的交收登记以及现金替代的清算;在T+1日办理现金替代的交收与申购当日未卖出betway必威体育app官网份额的交收登记以及现金差额的清算,并将结果发送给申购赎回代理券商、betway必威体育app官网管理人和betway必威体育app官网托管人;betway必威体育app官网管理人、betway必威体育app官网托管人和申购赎回代理券商在T+2日办理现金差额的交收。

    投资者T日赎回成功后,登记机构在T日收市后办理上海证券交易所上市的成份股交收与betway必威体育app官网份额的注销以及现金替代的清算;在T+1日办理上海证券交易所上市的成份股现金替代的交收以及现金差额的清算,并将结果发送给申购赎回代理券商、betway必威体育app官网管理人和betway必威体育app官网托管人;betway必威体育app官网管理人、betway必威体育app官网托管人和申购赎回代理券商在T+2日办理现金差额的交收。

    投资者应按照betway必威体育app官网合同的约定和销售机构的规定按时足额支付应付的现金差额和现金替代补款。因投资者原因导致现金差额或现金替代补款未能按时足额交收的,betway必威体育app官网管理人有权为betway必威体育app官网的利益向该投资者追偿,并要求其承担由此导致的其他betway必威体育app官网份额持有人或betway必威体育app官网资产的损失。

    如果登记机构和betway必威体育app官网管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形,则依据《上海证券交易所交易型开放式指数betway必威体育app官网业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式betway必威体育app官网登记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定进行处理。

    betway必威体育app官网管理人和登记机构可在法律法规允许的范围内,在不影响betway必威体育app官网份额持有人实质性利益的前提下,对上述申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整,并在开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。

    7.3 其他与申购赎回相关的事项

    1、本betway必威体育app官网份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由betway必威体育app官网财产承担。T日的betway必威体育app官网份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。

    2、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的betway必威体育app官网份额数额确定。申购对价是指投资人申购时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资人赎回时,betway必威体育app官网管理人应交付给投资人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

    3、申购赎回清单由betway必威体育app官网管理人编制。T日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。

    betway必威体育app官网管理人可以在不违反相关法律法规且不影响betway必威体育app官网份额持有人实质性利益的情况下对betway必威体育app官网份额净值、申购赎回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。

    7.4betway必威体育app官网管理人在开始betway必威体育app官网份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单,并可根据情况变更或增减betway必威体育app官网申购赎回代理券商,并在betway必威体育app官网管理人网站公示betway必威体育app官网销售申购赎回代理券商名录。

    7.5 有关本betway必威体育app官网上市交易事宜本公司将另行公告。

    7.6 本公告仅对本betway必威体育app官网开放日常申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本betway必威体育app官网的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.99fund.com)的本betway必威体育app官网《betway必威体育app官网合同》和《招募说明书》等法律文件,还可拨打本公司客户服务热线(400-888-9918)咨询相关信息。

    汇添富betway必威体育app官网高度重视投资者服务和投资者教育,特此提醒投资者需正确认知betway必威体育app官网投资的风险和长期收益,做理性的betway必威体育app官网投资人、做明白的betway必威体育app官网投资人,享受长期投资的快乐!

    特此公告。

    汇添富betway必威体育app官网管理股份有限公司

    2020年1月10日

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